“官、军、职皆免掉，贬为“底（层）官”。（第四篇第9 条）
西夏官阶级数究竟有多少？史无明文记载，但西夏为小国寡民，人
力、物力、财力有限，其官阶级数，肯定比宋、金要少。宋的武官官阶
最多时高达50 以上。如徽宗政和年间，“自太尉至下班祇应，凡五十二
阶”①，金朝官阶据《金史·百官志》记载，文官为42 阶，武官为36 阶。
除了对上述两个方面的大问题做了相当详细的规定之外，还对作为
军队指挥信号的旗、鼓、金以及行使统兵权的将军与最高统治者派来进
行监督的察军（即监军）作了种种规定。由于该书有关这两个问题，仅
存目录，正文荡然无存，详细内容无从知晓，只好暂付阙如了。
2。关于军律
西夏军律可分为赏赐律与罚罪律两大门类。现将其主要内容分述于
后。
赏赐律。该书关于赏赐的规定，主要集中于第二篇和第四篇。从这
两篇的存目和正文看，其内容既有原则性的规定，也有具体的规定。其
原则性的规定主要有如下三点：
（一）关于立大功奇功的标准。其律令规定凡能“挫敌军锋”，大
败敌军，俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金1500 件以上者，才算立了大
功奇功，得到一份相当丰厚的赏赐。反之，凡是俘获数量在1500 件以下
者只能算立了一般军功，按照其“＇俘获＇、＇的＇物品、数量领取官赏”
① 《宋史》卷169，《职官志》。
（第4 篇第1 条）。
（二）对军官如何论功行赏。有两种情况：其一，在战斗中，人、
马、甲、胄、旗、鼓、金各有得失时，原则上可以互相抵销。“将军等
行进到敌地域中去，？？（与敌）战斗时不能相挫败，兵马各自撤退时，
得失人、马、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第2 篇第5 条）；
若得超过失，可以得赏，但必须超过“一百种以上”方能领取。反之，
“＇若＇功超＇过＇＇罪＇一百种以下到一百种的，勿得功”（第二篇第2 条），
即不能论功行赏。当失多于得时，一般来说，要受到应有的处罚。但有
一种情况例外，即将军经过殊死战（斗），或能深入敌境，尽管得不偿
失，仍可以按其俘获之物的种类及数量计功给赏。
其二，当正副将军并肩战斗，若能既挫敌军锋，又能俘获敌之人、
马、甲、胄、旗、鼓、金，两功相等时，“当取最高那种”，即按赏赐
最多的那项领赏，不能两赏俱得。但如果将军亲手杀死敌人，“则获前
功外，上述杀敌功亦可得”（第2 篇第7 条），即两赏可同时领取。
（三）对立了军功的刑徒、苦役如何行赏。律令规定：
“刑徒、苦役减刺［字］［之］功”。（第2 篇75 条目录）
“刑徒等功作半减＇刑＇期”。（第2 篇76 条目录）
也就是说，凡刑徒、苦役立了军功，其功应按常人一半计算，减刺
字或减刑期。
赏赐律的具体规定主要有以下五个方面。凡符合这五个方面条件之
一者均可论功行赏。
（一）克敌制胜者。包括挫敌军锋，大败敌人者。“将军、行将（私
人）等？？挫敌军锋，私人＇可＇［成］＇为＇军卒，挫敌军锋□□当得官、
军赏赐”。（第4 篇第8 条）；攻城战斗中首先登上敌人城头陷城者。
“登＇敌＇城上［者］，初为杂官，若无官等，顺次加官”。（第2 篇第
63 条）；在战斗中杀死敌军一人以上者。“杀一人以上，一律加一官，
当得二十两银碗，衣服一袭七带，五两银腰带一条，茶、绢五十＇份＇，
等等”（第2 篇第3 条）；将军在战斗中将敌将打下马，让别人将其杀
死者。“将、行将亲手［击］倒［敌］人，又令杀之”（第2 篇第17 条
目录）也可论功行赏。
（二）打败仗时能立军功者。包括英勇断后，使全军撤退者；在战
斗中将领败阵，但护卫、队人能挫敌军锋者，前者从将军到私人都可得
到奖赏，后者仅限于护卫和队人。
（三）俘获各类战利品者。第2 篇第12 条规定：
“与敌战斗中，获铠甲、马、旗、鼓、金，俘虏首级、小孩、
妇女等者，计将军、行将、佐将等之一应功数中”。
表明战利品有两类，一类为军用物资——铠甲、马、旗、鼓、金等；另
一类为人，包括首级（死口）、妇女和儿童（活口）。
（四）揭露弄虚作假者。第3 篇第29 条规定：
“正副将被诸人所告属实时？ 。告者可加二官，前所纳首＇级＇
的赏赐与首［级］价等数若干，告者具得。”
即用加官和给予赏赐的手段，鼓励人们去揭发虚报俘获物、杀敌数量、
以及买卖首级等腐败现象，从而达到澄清军队吏治的目的。
（五）虞人有功者。凡虞人带路有功，可“＇获＇官赏赐”（第2 篇
第64 条目录）。
其奖赏之物，大体上有如下几类：（一）提升官资。其具体升官办
法是按功劳的大小和原有官职官资情况，升1—15 级。凡立有同样的军
功，原来没有官资或官资少者升的资级就多，反之，就少。如立同样的
军功，将军只加 7 级，士兵则可加 15 级；（二）为物质奖。包括银锭
和生活用品——银碗、衣服、茶叶、丝绸等物。前者如佐将以上立大功
奇功者赏银一锭，后者如立一般军功者可得茶8 斤—400 斤，丝绸7 匹—
400 匹，银碗7 两—100 两，等等。凡立大功的军官，其职务较高者，可
得金碗、金腰带、银鞍鞯和高级纺织品，等等；（三）为特殊奖。即对
立大功奇功者赏给军直。所谓军直，即军中服杂役之人。而且官级越高
赏赐的数量越多，相同的军功，将军可赏赐70 名，而一般军卒只能赏赐
30 名；（四）为精神奖。即给予某种荣誉称号。如第4 篇第10 条规定，
对立有军功，未能加官的“正副行将、游监、佐〔将〕、正首领、应监、
小首领、帐主、押队、军卒等，当获勇捷［称］＇号＇等。”
罚罪律。该律也同赏赐律一样，既有原则性的规定，也有具体的规
定。其原则性的规定，主要有以下四个方面。
（一）如何处罚败军之将。有两种情况：其一，正副将军一同参加
战斗，因虞人引导失误，造成人、马、甲、胄、旗、鼓、金等损失，应
根据最后落实的功罪情况，“一应计算，按正副高下承担”（第3 篇第7
条），即分别处罚，正重副轻；其二，将军虽然杀了敌人，但军马战败，
其功罪又不能相抵，应根据“所犯何罪，按律承担”（第2 篇第8 条）。
（二）如何处罚阵亡将领的随行人员。如第三篇第21 条规定：
“正副将军阵亡时，护卫、首领、押队、亲随等四人具杀，满
门充牧、农人。队人一律杖二十，面上刺字，终身监［禁］”。
也就是说将军阵亡，其随行人员要分担全部责任，受到严厉的处罚。但
这指的是一般情况，如遇特殊情况，诸如“因树倒、石迸、中飞箭、路
坏等而坠死时，所部护卫不计罪”（第3 篇第15 条），即免于处罚。
（三）将军阵亡，其子弟能否继承其职衔和赏赐。一般来说，将军、
行将、佐将在战斗中阵亡，其子弟应继承其“官、军之职”和所得战功
赏赐，但如果是由于“不敢战而逃，因而被杀的”，其子弟在本军，则
不准继承其官、军之职和所得战功赏赐。如果其子弟“在别军，刚健可
用，挫敌军锋，大败敌军，又先越过城头陷城者，则具得官、军”（第3
篇第16 条），即可继承其官、军之职。
（四）严惩弄虚作假者。所谓弄虚作假，即指虚报斩获敌军首级，
或买卖首级。第3 篇第29 条规定：正副将军“若＇虚＇＇报＇一个首级以上
的，则一律减二官，罚三匹马。卖与首级者有官者减一官，罚一匹马。
军卒杖十三”。
罚罪律的具体规定，其主要内容，可概括为如下五个方面，现分述
之。
（一）在战争中不战而逃者，包括正副将军及其跟随者——役人、
辅军、私人等都要受到严厉的惩处。如第3 篇第2 条第22 条规定，对于
不战而逃的副将军，首先让正将军代行其职。然后捉拿归案，并及时将
其罪行报告“世界”（朝廷），听候处置。至于其跟随者役人、辅军、
私人等“丢下将军，逃避战斗败北时，具杀”。即要处斩。
（二）将军懈怠迟到，延误战机者。有两种情况：其一，将军不能
按规定时间到达事先确定的会合地点，如果先到的将军，已经与敌遭遇
战斗，那么，迟到者“［其］官、职、军具失”，如果未发生战斗，则
迟到者“官减去一半，司位、职等具失”（第3 篇第3 条）；其二，两
将军相约，于同一天分头行动，“但其中一将军懈怠，到其日不行动，
则降三官，罚五匹马”（第3 篇第8 条）。
（三）各级统兵官在战争中丧失人、马、甲、胄、旗、鼓、金者，
只要亡失一分以上，就要受到降官罚马的处分，亡失越多，处罚越重。
“亡失五分以上，则正将军一律处以极刑，副将军的＇官＇、＇军＇、＇职＇＇具＇
失，贬入低层官”（第3 篇第6 条）。
（四）虚报战功、徇私舞弊者。包括虚报俘获数量者。如正副将军
虚报俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金等一种以上，便要受到惩处，而
且数量越大，所受处罚越重，虚报2500 种至3000 种的，“官、军、职
皆免掉，贬为底〔层〕官”，虚报3000 种以上的，“一律处以极刑”（第
3 篇第9 条）；察军，司吏徇私舞弊及检查不严者，按规定，在战斗中所
斩获的敌军首级，要经过察军、司吏等“共同看验加封”，如果察军司
吏等不验实便对虚报的首级加封，“一首以上，一律［处］＇置＇。察军
司吏等有官而无军卒的，处以极刑”（第3 篇第27 条），即判处死刑。
（五）察军擅自离开将军者。按规定察军在行军战斗时应当紧紧跟
随将军，形影不离。如果在战斗中擅自离开将军，又对战事不了解者，
“则处以极刑，满门充军”（第3 篇第28 条）。
其处罚手段，由轻到重大体有以下七种：
1。罚马。将军、行将、佐将等在战争中触犯多种刑律时，一般都要
罚马，最少要罚2 匹，最多时要罚10 匹。
2。减免官、职、军、司位。将军、行将，佐将在战斗中因为犯有诸
如会合迟到、亡失兵马等罪行，则要根据情节轻重、官职高低，部份或
全部减免其官、职、军、司位等职衔。
3。逮捕、夺军权。如正副将军不战而逃，便要收其兵权，逮捕监禁，
听候发落。
4。杖刑和刺字。察军、护卫、主旗鼓者、司吏、军卒等因触犯刑律，
在判处其他刑罚的同时，往往要判答杖和刺字（面上、前额、后额）之
刑。
5。罚作苦役。根据所犯罪行情节的轻重，决定罚作苦役的时间，情
况轻的罚作苦役的时间较短，反之，则较长。其刑期1—6 年不等，6 年
以上者极少。
6。终身监禁。如正副将主旗、鼓、金者阵亡，旗鼓各亡失一件，其
护卫便要判处杖20，面上刺字和终身监禁。
7。死刑。凡属情节严重者一般都要判处死刑。如主旗、鼓、金者，
在战斗中丢失旗、鼓、金，自己跑回来的，便要处死。①
三、《贞观玉镜统》的特点和实用价值
《贞观玉镜统》不是一般适用于军队平时驻防训练用的兵书，而是
① 参阅陈炳应：《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社1995 年7 月版。
在宋夏军事斗争形势对西夏不利的严峻情况下，由西夏国君乾顺下令组
织官员修订、颁行，供西夏军队作战时使用的军事法典。修订该法典的
意图，旨在以法治军。即一方面对那些奋勇杀敌，立有军功的官兵予以
种种奖励，另方面对那些虚报战功、徇私舞弊、不战而逃、玩忽职守的
不逞之徒，给予应得的惩处，以正压邪，从而整顿西夏军队的军纪、军
风，使西夏军队的素质和战斗力大大提高一步。为达到此目的，必须编
一本简明扼要、重点突出，便于记忆、运用，赏罚适中，具有一定灵活
性等特点的军事法典。而《贞观玉镜统》正好是具备这些特点的军事文
献。
下面就该书的特点问题略作考察。
第一，简明扼要，重点突出。如众所知，见于宋曾公亮等撰的《武
经总要》一书的宋朝军律，范围颇大。其具体律令可谓全面琐细。举凡
平时驻扎训练、后勤供应、下营列队、烽火信号、调兵手续、擒获敌军
奸细、泄露军事秘密、使用间谍？ 。等等；战时排阵、下寨、军容整肃、
临阵失马、换马，追逐敌军远近、守城、围城不固，贪争财物而不杀敌，
入敌境烧杀抢掠，乱杀俘掳，争夺俘掳？ 。等等，几乎无所不包。与宋
朝军律相反，西夏军律仅就战时集结、行军、打仗等方面，一些最重要
的、带有普遍性的问题，作了明确而具体的规定，因此，其范围要小得
多。它要求军官和士兵只需记住：英勇杀敌，挫敌军锋，攻城陷城，注
意俘获敌人的人、马、甲、胄、旗、鼓、金和妇女、儿童，尤其是敌团
练总管、左官等重要人物，保护好自己的人、马、甲、胄、旗、鼓、金
和妇女、儿童，保护好各级将领，听从主将号令，先报告而后行，各自
忠于职守，尽职尽责，不可贪功冒功等等内容就行。西夏流行四言杂字，
如果我们将上述内容的基本精神编为四个字一句的顺口溜，那就可以进
一步压缩简化为如下几句：
“人人奋勇，战斗为务。挫敌军锋，攻城破城。保存自己，俘
获敌人。保护首领，服从命令。不贪冒功，忠实为先”①
事实证明，军律规定得越繁琐，越难以执行，因为繁琐的哲学总是要灭
亡的。西夏军律删繁就简，重点突出，注重实用性的革新务实精神，与
元昊等统治者所倡导的革新、务实精神是完全一致的。
第二，赏罚比较适中。即无过重过轻的赏罚。兹以罚罪律为例。《贞
观玉镜统》中的罚罪律总数为32 条，但处死刑的只有七个方面，而《武
经总要》中的罚罪律共有72 条，几乎条条都是‘斩’，似乎只有斩才能
解决一切问题。如果我们用夏宋相同的罪行加以比较，其处罚�