神木县北）等地安抚使，及时进行安抚。而对于那些安抚无效的起义，
① 《唐会要》卷89，《党项羌》。
② 《全唐文》卷737，沈亚之：《平夏》文。
③ 《大唐诏令集》卷129，《洗雪平夏党项德音》。
④ 《太唐诏令集》卷130，《平党项德音》。
① 《全唐文》卷649，元稹：《授王王琬银州刺史制》。
② 《旧唐书》卷198，《党项传》。
③ 《全唐文》卷700，李德裕：《赐党项敕书》。
则派大军围剿。如公元850 年（宣宗大中四年），“（党项）内掠邠、
宁，诏凤翔李业、河东李栻讨之，羌乃破殄”④。
唐王朝与党项羌内迁前后的关系，虽然存在着这样那样的矛盾，有
时甚至兵戎相见，但从总体上和主流方面去看，仍然是友好的和密切的
臣属关系。其所以如此，与唐王朝对党项羌所采取的总政策——怀柔、
安抚，有着很大的关系。党项羌同唐王朝基本上保持着密切友好关系，
这对党项羌的政治、经济、文化的发展，无疑起了加速的作用。
第二节 西夏拓跋氏的族源
在阐述了作为西夏的主体民族——党项的兴起、迁徙、定居及其与
中原王朝的关系之后，紧接着有必要以一定的篇幅谈一下建立西夏王朝
的拓跋氏的族源问题。
西夏皇族——拓跋氏究竟出自何族，是西夏史中值得进一步深入研
究的问题。对于该问题，国内外学者曾经进行过比较深入的探讨和争论，
但尚未取得一致的看法。主要有两种意见：一种意见认为西夏拓跋氏其
族源出自鲜卑，另一种意见认为西夏拓跋氏与羌族同源。如果将两种意
见加以比较，似乎第一种意见比较有说服力，因为它能找到较多的确凿
根据。
首先，唐宋辽元明的有关记载，说明了西夏拓跋氏与拓跋鲜卑同出
一族源。
唐人林宝早在元昊立国前200 年，就已指出：
“孝文帝迁都洛阳，改为元氏。？ 。开元后，右监门大将军西
平公静边州都督拓跋守寂亦东北蕃也，孙乾晖银州刺史，侄澄岘今
任银州刺史”①。
拓跋守寂是党项大首领拓跋思泰之子，与拓跋乾晖、拓跋澄岘均为西夏
拓跋氏的成员，“东北蕃”意为鲜卑。说明西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同
出一源。说明元昊自称是元魏的后代，并非高攀冒认、伪造祖先历史，
而是有所本和有据可寻。
宋人有关记载颇多。《宋史·宋琪传》云：
“自银，夏至青、白两池，地惟沙碛，俗称平夏拓跋，盖番姓
也。自麟、延以北，多土山柏林，谓之南山野利，盖羌族之号也”。
所谓“拓跋，盖番姓也”，“野利，羌族之号”，说明在宋琪眼里，平
夏拓跋不是羌族，而是属于“东北蕃”，即出自鲜卑拓跋，而野利属于
党项羌族之大姓，两者不容混淆，应该严格加以区分。
南宋郑樵《通志·氏族略》也认为西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同出一
源，称西夏拓跋氏，出自“北番”。这一看法与唐人林宝，北宋宋琪完
全相同。
《辽史·西夏外纪》云：“西夏，本魏拓跋氏后，其地则赫连国也”。
元人修《辽史》虽然参考的著作颇多，但其最主要和最基本的史料却是
耶律俨编修的《皇朝实录》。耶律俨是汉人，本姓李，赐姓耶律，在辽
④ 《唐会要》卷98，《党项羌》。
① 《元和姓纂》卷10，《拓跋》。
朝官至参知政事，知枢密院事，监修国史。地位很高的耶律俨，作为一
代史官，对于辽的友邦西夏的历史，自然比较熟悉。既然《辽史·西夏
外纪》的撰修，主要本于耶律俨的《皇朝实录》，那么，它的西夏拓跋
氏“本魏拓跋氏后”的观点，当属可信。
元明两代均有关于西夏拓跋氏的记载。如《李世安墓志》云：“公
西夏贺兰山于弥部人。”①《元史·李恒传》云：“其先姓於弥氏，唐末
赐姓李，世为夏国主。”李世安、李恒均为西夏王族拓跋氏的后代。两
条史料均提到“於弥”。何谓“於弥”？据王静如等先生的考证，“於
弥”乃“嵬名”之异译②。何谓“嵬名”？宋代不少文献如李焘《长编》
等，均认为是元昊所改西夏国姓。”自号嵬名称吾祖”。但欧阳修却认
定元昊所改为“元氏”。“赵元昊以河西叛，改姓元氏，朝廷恶之，遽
改元曰：“康定”③。欧阳修为当时人记当时事，且德高望重，所言当有
所本，应为可信。据此推之，“嵬名”一词，似应为“元”之西夏语音。
如果此推断可以成立，联系“嵬名”（於弥）姓氏，早在“唐本赐姓李”
之前，即已存在（同时西夏赋亦可印证），那么，元昊并非改姓，而是
恢复旧姓。如果我们再联系到位于今宁夏回乐县西北的贺兰山，历史上
曾居住着鲜卑族和“於弥”部人①，那么，西夏拓跋氏出自元魏，源于拓
跋鲜卑之说，则又是可信的。
其次，从西夏统治阶级的自述看，除元昊上表自称“臣祖宗本出帝
胄，当东晋之末运，创后魏之初基”②，以及赍宋嫚书：“况元昊为众所
推，盖循拓跋之远裔”③外，还有南院宣徽使罗世昌撰《夏国谱·序言》：
“元魏衰微，居松州者固以旧姓为拓跋氏”④。一般的家族和部族，对于
自己祖宗的族系，总是记忆犹新的，古今中外概莫能外。西夏统治者的
自述，宋、元、明的有关史实互相印证，有力地说明西夏皇族出自元魏
拓跋鲜卑。
第三，拓跋鲜卑流为党项羌别部。前面已经提到党项羌内有8 个著
名的部落，其中八部之一的拓跋部为党项羌中最强和最重要的一支。但
这个拓跋部并非党项羌里原来就有的部落，而是外面迁徙进来的。正如
明代宁夏的学者胡汝砺所指出：“夏本拓跋魏之后，流为党项别部”⑤。
那么，这个拓跋部又是怎样流进党项羌中来的呢？据有的史学工作者考
证，其流入的过程大体是这样：拓跋鲜卑原居于我国东北额尔古纳河东
南大兴安岭北段的大鲜卑山一带。公元1 世纪，拓跋鲜卑乘蒙古高原上
的匈奴分裂成南北两部，势力衰颓之机，南下至今内蒙古呼伦贝尔湖一
带。到2 世纪初期，辗转迁徙到今河套、阴山一带。公元3 世纪中叶，
拓跋鲜卑中的一支，迁到了河西地区，并建立了南凉政权。公元414 年
① 《吴文正公集》卷42。
② 王静如：《西夏国名考》，载《西夏研究》第1 辑。
③ 《归田录》卷1。
① 《太平环宇记》卷36：“贺兰山在县（回乐县）西北，鲜卑之类多依山谷为民族”。
② 《宋史》卷285，《夏国传上》。
③ 《长编》卷125，宝元二年闰十二月。
④ 《金史》卷134，《西夏传》。
⑤ 《嘉靖宁夏新志》卷6，《拓跋夏考证》。
（晋义熙十年），西秦灭南凉，秃发（拓跋）鲜卑一分为二，先后归服
于吐谷浑政权。此时，党项之名虽已出现，但只是属于吐谷浑政权中的
一个部落。
隋末，吐谷浑在隋王朝的打击下，曾一度被逐出以青海湖为中心的
驻牧地，以拓跋鲜卑为核心的党项诸部，乘吐谷浑势衰之机，向东迁徙，
并吸收了宕昌、邓至、白狼等部羌人，形成了一个以拓跋鲜卑为核心的
党项部落联盟。这时，吐谷浑乘隋末战乱，又重返青海湖驻牧地。但此
时的吐谷浑和党项羌已成为各自为政，各有自己领地的政治实体。此后，
党项羌各部在拓跋氏的领导下，同中原王朝的统治者发生关系，一步步
发展成了西夏国家①。
第四，从拓跋部与羌族的关系看，自从拓跋部流进羌族之后，在此
后领导群羌建立西夏国家的过程中，既有合作协调的一面，又有矛盾对
立的一面。这突出表现在西夏统治者往往把皇族拓跋氏，同一般的“羌
人”、“羌户”、“羌部”对立起来。如宋太宗“谓继捧曰：‘汝在夏
州用何道制诸部？’对曰：‘羌人挚悍，但羁縻而已，非能制也’”②。
十分显然，如果西夏拓跋部与羌是同一族源，就不会产生这种对立状况。
第三节 夏州地方政权的建立与发展
一、夏州地方政权的建立
公元873 年（唐懿宗咸通十四年），或其稍前，拓跋思恭占据宥州
（今陕西靖边县东）。唐开元二十六年曾在今内蒙古自治区鄂托克旗、
海勃湾一带建宥州，宝应后废，唐宪宗元和九年五月复置，距旧州城300
里。元和十五年移治长泽，即今鄂托克旗东南城川古城。874 年（僖宗乾
符元年），爆发了著名的黄巢大起义。880 年（广明元年），黄巢起义军
攻入长安，建国号为大齐，年号金统，建立了农民政权。唐僖宗逃到四
川，号召各道节度使出兵合围长安。881 年（中和元年），宥州刺史拓跋
思恭，响应僖宗号召，亲自率领夏州党项和其它少数民族军队数万人与
鄜、延节度使李孝昌相约会师鄜州（今陕西富县），共同镇压起义。同
年四月，夏绥银节度诸葛爽投降黄巢，僖宗命思恭为左武卫将军，权知
夏绥银留后。
拓跋思恭与陕西凤翔郑畋等四节度联军进攻长安（今陕西西安），
死伤甚众。七月，思恭屯东渭桥（今陕西西安市东），黄巢派朱温、尚
让迎击。八月，思恭遣弟思忠与战，死于阵中。思恭率军退至富平（今
陕西富平县东北）。十一月，黄巢部将孟楷乘唐各节镇观望不前之机，
率军袭击富平。思恭战败，退回夏州。十二月，思恭缮甲训兵，重整旗
鼓，请求出兵再战，僖宗传令嘉奖，赐其军号曰定难，并催促他及早率
军入见。
公元882 年（中和二年）正月，僖宗命宰相王铎兼中书令，充诸道
行营都统，以思恭为京城南面收复都统、检校司空、同中书门下平章事。
四月，思恭再次出兵，受王铎节制。八月，思恭率领8000 精兵，不断对
① 参阅汤开建：《关于西夏拓跋氏族源的几个问题》，载《中国史研究》，1986 年第4 期。
② 《宋史》卷285，《夏国传上》。
起义军发起进攻，受到僖宗的进一步重用，晋升为京城四面收复都统，
权知京兆尹事。
公元883 年（中和三年）四月，拓跋思恭随同雁门节度使李克用率
兵攻进长安，黄巢退出长安。七月，唐僖宗以拓跋思恭镇压黄巢起义有
功，任命他为夏州节度使，加太子太傅，晋爵夏国公，并且再一次赐姓
李①。从此，夏州拓跋氏自称李氏，夏州地区也因此而获得了定难军称号，
统辖银、夏、绥、宥四州，这个领地的范围，大体上在今内蒙古自治区
伊克昭盟南部毛乌素沙漠南沿、长城线以北之地，无定河穿流其境。至
此，雄据一方的夏州地方政权也就正式建立了。
二、五代时期夏州地方政权的发展
唐僖宗虽然借助方镇的力量，镇压了轰轰烈烈的唐末农民起义，但
方镇割据的局面却得到了进一步的发展。各种社会矛盾更加尖锐激烈。
公元885 年（光启元年），中尉田令孜为了同河中节度使王重荣争夺盐
铁之利，派邠宁节度使朱玫率领鄜州之兵同夏州拓跋思恭的军队会合，
共同讨伐王重荣，双方大战于沙苑（今陕西大荔县南）和鄜州，夏兵战
败。
公元886 年（光启二年），朱玫与王重荣、李克用等联兵犯长安，
田令孜奉僖宗逃至凤翔（今陕西凤翔），四月，朱玫进逼凤翔，十月，
百官奉襄王李熳即皇帝位，改元建贞。僖宗命山南诸镇及夏州兵讨伐，
拓跋思恭率军至绥州（今陕西绥德县），闻李煴失败，回师夏州。
公元888 年（文德元年），拓跋思恭利用方镇混战之机，出兵攻占
鄜、延，以弟思孝知留后，表请僖宗封其弟为鄜、坊、丹、瞿等州观察
使，并检校司徒同中书门下平章事。
公元895 年（乾宁二年），拓跋思恭卒，其子仁祐早死，孙彝昌年
幼，由其弟思谏为定难军节度使，此为拓跋氏世袭节度之始。同年三月，
保大节度使李思孝请致仕，荐弟思敬自代。唐昭宗以思孝为太师，致仕，
思敬为保大留后，旋授节度使，后徙武定军。
公元906 年（天祐二年）九月，静难节度使杨崇本率兵攻打夏州。
拓跋思谏请朱全忠发兵援救。全忠派遣匡国节度使刘知俊救援，大败杨
崇本入侵之军。
公元907 年，唐末农民起义军叛徒朱温杀唐末帝李柷（zhù祝），自
立为帝，国号梁，建都汴（今开封市），史称后梁。同年五月，朱温鉴
于拓跋思谏表示愿意臣服，加封他为检校太尉兼侍中。公元908 年（后
梁开平二年）十一月，思谏卒，由思恭孙彝昌继位。909 年（开平三年）
二月，彝昌为其部将高宗益所杀，三月，夏州诸将杀高宗益，推举彝昌
族父蕃部指挥使李仁福为留后，朱温授李仁福为检校司空、定难军节度
使。
公元910 年（开平四年），盘踞河东的晋王李存勖，因不满意李氏
投靠其敌人梁太祖朱温，与岐王李茂贞率兵合围夏州，朱温派兵援救，
夏州围解。十二月，朱温为了笼络李仁福，给他加官晋爵，先授检校太
保同平章事，后又进封为陇西郡王。公元922 年（龙德二年），晋王李
① 司马光：《资治通鉴》卷254。
存勖攻梁，仁福献战马500 匹以示助梁。923 年（龙德三年）晋王李存勖
灭后梁，称帝，国号唐，建都洛阳（今河南洛阳市），史称后唐。
后唐政府建立后，李仁福因曾助梁同李存勖作战，怀着忐忑不安的
心情，派人到洛阳表示愿归顺后唐，后唐为了拉拢雄据夏州的李氏以为
己用，册封李仁福为朔方王①。
公元933 年（后唐长兴四年）二月，仁福死，子彝超继为定难军节
度使。
在仁福为定难军节度使期间，后唐统治者表面上对他表示重视和信
任，实际上很不放心，既害怕他潜通契丹，又担心他吞并河朔和南侵关
中。因此，一直等待时机将他消灭，现在仁福去逝，时机已到。唐明宗
为了消灭这一隐患，决定采用“调虎离山”之计，发布了将彝超和彰武
（治所在延州）节度使安从进对调的命令。即将彝超自夏州调到延州为
延州留后，安从进自延州调至夏州为夏州留后。并以武力为后盾，派邠
州节度使药彦稠率军5 万，前往�